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中证协始次公布公司债营业执业能力评价 中信建投等27家券商获评A类
浏览:61 发布日期:2020-09-26

  9月24日,中国证券业协会(下称“中证协”)在官网公布了2020年证券公司公司债券营业执业能力评价效果。中信建投等27家券商获评A类,安信证券等50家券商获评B类,另有19家券商被评为C类。据晓畅,往年10月中证协发布了《证券公司公司债券营业执业能力评价手段(试走)》,并外示,券商公司债券营业执业能力的始次评价将于2020年启动。

  此次,中证协外示,将进一步健全执业能力评价系统,始末执业能力评价发挥益自律引导走业高质量发展的作用,促进证券公司竖立营业发展与相符规风控相均衡的发展理念,实现由数目周围型向质量能力型的变化。同时,推动形成市场激励收敛有效、走业竞争良性有序的发展生态。

  详细来望,中信证券、中信建投、东兴证券、光大证券、海通证券、天风证券、兴业证券、银河证券等27家券商在始次评价中获评A类。

  据晓畅,公司债券营业执业能力评价包括公司债券基础保障能力、公司债券营业能力、公司债券相符规展业能力、公司债券项现在风险限制实效、服务国家战略能力等五大类指标,是对证券公司开展公司债券营业能力的综相符性评价。

  按照《证券公司公司债券营业执业能力评价手段(试走)》,评价效果分为A、B、C三类。这一类别划分主要逆映参评证券公司在公司债券营业上的制度建设、人员配备、市场影响力、营业运走规范性、风险限制与服务国家战略等方面的相对程度,不涉及对证券公司资信状况和营业资格的评价。

  据介绍,本次执业能力评价是对各参评证券公司2019年公司债券营业情况开展的评价,同时适度兼顾评价期后至评价效果发布前片面证券公司壮大违规事项的影响。

  中证协外示,执业能力评价是贯彻落实证监会《关于进一步添强中国证券业协会自律管理职责的偏见》的详细举措,是深化执业质量正向激励的主要手段。